lne 新浪法问 王茜
广州市公安局天河区分局的官方公众号于7月23日发布通报称，警方侦破一宗特大非法集资案件，涉案的深圳市滨海基金管理有限公司（简称：滨海基金）非法吸收公众存款16亿元。该案39名犯罪嫌疑人已被依法逮捕。目前，警方正在深入调查取证并追缴涉案资产。
新浪法问经梳理发现，滨海基金背后的“滨海系”资本版图庞大，相关人员实际控制或关联的公司有一百余家，在资本圈极为活跃。公开信息或报道显示，近年来滨海基金曾与奥园产业集团、三宝科技、康佳、东宝生物、山河智能、兴业证券、东证融通、德宝地产、德勤中国等达成过战略合作协议。
律师指出，从投资者权益保护角度来看，当前最重要的就是警方的资金追缴工作。警方未来可能会对资金使用方进行约谈，要求他们提前还款或项目变现。此外，该案中滨海基金通过在全国各地成立公司或分部拓展销售网络，因此警方后续还有一项重要的工作可能是要求销售人员退回佣金和提成。
图：广州天河公安通报
非法吸存16亿元形成资金池操作
据悉，广州市公安局天河区分局在今年3月对深圳滨海基金涉嫌集资诈骗立案侦查。据警方查实，2016年至2019年12月期间，在未取得向公众吸收存款的资质下，犯罪嫌疑人林某等人利用深圳滨海基金公司名义，先后以20余个项目发行理财产品30余个，累计募集资金20亿元；2019年10月开始不能如期兑付，累计存量待付额16.34亿元，涉及客户人数1938人。
警方通报显示，滨海基金在陕西、山东、湖南等地成立分公司，以及以滨海企业信息咨询有限公司名义，在辽宁、江苏、浙江等地成立分公司或分部，大肆招聘业务员，通过举办高尔夫球赛、推介会、路演等公开方式，或让业务员向社会不特定人群进行公开宣传或口口相传等形式，彰显公司实力并推介理财产品。
为大量吸纳资金，该公司的产品说明宣传单以及公司业务员口头或微信、短信、邮件等明确向客户承诺，本金不受损失并可获得8%到11%不等年化收益；公司允许业务员以个人名义提出申请，即可成为“超级投资人”，接收投资额低于100万元不合格投资人的投资款。
此外，滨海基金通过不备案、不托管（私募基金账户）、控制项目方资金账户等逃避监管，形成资金池操作，将数亿元投资款用于借新还旧、公司经营性支出，以及挪作他用。
滨海基金背后的“滨海系”资本脉络
天眼查显示，滨海基金成立于2013年，注册地深圳，注册资本1.5亿元，法定代表人和大股东是林少鹏，后者持股72%。公司主要业务包括受托管理股权投资基金，受托资产管理、股权投资、投资管理，投资咨询等。今年1月，该公司因未履行生效法律文书义务被列为失信被执行人。此外，该公司目前还是三十余起案件的被执行人。
除林少鹏以外，滨海基金股东还有谭凯欣、广州鼎高投资咨询合伙企业（简称“广州鼎高”）和广州圣本投资咨询合伙企业（简称“广州圣本”），而广州鼎高和广州圣本的大股东均为广东滨海基石投资有限公司，后者也是由林少鹏和谭凯欣实际控制的公司。
新浪法问梳理工商信息发现，林少鹏和谭凯欣背后的“滨海系”资本版图庞大，实际控制或关联公司有一百余家，其中大部分为金融、投资业务领域，也涉猎影视业、酒店管理和贸易。
除滨海基金公司外，北京滨海金控投资管理有限公司、北京滨海家庭卓越资产管理有限公司、北京滨海财富投资管理有限公司都是“滨海系”里体量较大的公司。这三家公司的法定代表人和大股东均是谭凯欣，公司股权架构均为谭凯欣持股90%，林少鹏持股10%。
此外，在“滨海系”的资本脉络中，谭利珍也是多家“滨海系”公司的法定代表人或股东。据第一财经旗下《陆家嘴杂志》报道，2019年9月，在陆家嘴股权投资峰会上，谭利珍曾以滨海金控创始人、董事总经理的身份接受过媒体记者专访，并提到滨海金控曾投资飞的出行、鼎甲科技、星梦网络等公司。
合作方不乏知名上市公司和金融机构
公开信息显示，2020年以前滨海基金在资本圈极为活跃，曾与众多公司签署过战略合作协议，其中不乏知名上市公司和金融机构。
根据滨海基金的企业公众号“滨海金控”发布的签约现场图文以及央广网等媒体报道，仅2019年一年，滨海基金或滨海金控就与奥园产业集团、三宝科技、兴业证券、东证融通、德宝地产、德勤中国、友米科技、创芯国际等签署过战略合作协议。
例如，2019年11月末，滨海基金宣布与奥园产业集团签署战略合作框架协议，声称将“建立新型、深层次的项目投资合作关系”；2019年9月，滨海基金宣布获得香港上市公司三宝科技战略入股；2019年2月，滨海金控宣布与兴业证券签约，将在产业投资等方面开展合作。
此外，2017年-2018年间，深康佳A、东宝生物、山河智能等上市公司都曾发布过与滨海基金签署战略合作协议的公告，合作内容范围涉及私募股权投资基金、产业孵化、IDC数据中心、设立并购基金等，合作期限为2-5年不等。另据华谊嘉信2016年的公告，滨海基金还参股过华谊嘉信的产业并购平台。
不过，所有的喧嚣在2020年都戛然而止，企业公众号“滨海金控”于1月13日停止了更新。根据警方通报，有投资者在1月下旬报警称滨海基金的理财产品到期无法兑付，公司千余平方米的办公区只剩下寥寥数人。
律师称警方或要求资金使用方提前还款
广强律所高级合伙人曾杰律师指出，以私募基金名义从事非法集资活动的案件，是2019年金融行业爆雷的重点类型。
对于滨海基金非法集资案，他指出，根据目前的警方通报内容，滨海基金存在公开宣传、向社会不特定的对象筹集资金、承诺保本付息等问题，警方以非法集资案来定性。未来，随着警方对资金流向的进一步侦查，如果发现还存在集资人恶意侵占集资款的情况，那么案件罪名也有可能变为集资诈骗罪。非法吸收公众存款罪的最高量刑为十年，集资诈骗罪则可以达到无期徒刑。
他进一步指出，从投资者权益保护角度来看，当前最重要的就是警方的资金追缴工作。警方未来可能会对资金使用方进行约谈，要求他们提前还款或项目变现。此外，该案中滨海基金通过在全国各地成立公司或分部拓展销售网络，因此警方后续还有一项重要的工作可能是要求销售人员退回佣金和提成。
